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(1)证券公司受理司法冻结时,应当即时查询投资者持有的证券数量,立即停止证券交易,冻结时已经下单但尚未撮合成功的应当采取撤单措施;对未被冻结且未卖出的相应证券应当于最近的交易时点前立即进行交易冻结,即锁定相应证券以限制卖出。
(4)应当准确录入申请日期和冻结到期日。申请日期指司法机关文书上载明的该笔冻结的起始日期,冻结到期日指司法机关文书上载明的该笔冻结的终止日期。冻结登记在到期日日终系统自动解冻,如到期日为节假日的,则顺延至节假日后的第一工作日日终自动解冻。
(5)受理司法冻结时,应当要求司法机关对冻结/轮候冻结是否包括派生权益以及包括何种派生权益提出明确要求并在协助执行文书等法律文书上予以注明;证券公司应当按照司法机关的要求在申报冻结/轮候冻结数据时,选择包含相应的派生权益。派生权益类别包括送股、红利、兑息。
(7)对于司法机关要求协助冻结债券的,如当日是该债券兑息登记日,则证券公司应当于日终直接对产生的债券利息资金协助冻结;如当日是该债券兑付登记日,则证券公司应当于日终直接对产生的债券兑付资金协助冻结。
(1)协助轮候冻结时,轮候冻结期限为执法机关文书中的预设冻结期限,自转为正式冻结之日起计算不超过二年。证券公司在录入轮候冻结期限时,应当按照实际月份数量进行输入操作(如一年的则“冻结到期”字段输为12、二年的输为24,但文书还是应当写成预设冻结期限为一年或二年)。
(3)轮候冻结不进行轮候指向操作。即轮候冻结不针对之前一笔特定的司法冻结,如果之前任意一笔符合条件的司法冻结解冻后,轮候冻结都可以自动生效。当原冻结到期自动解冻或者提前解冻未做进一步处理(扣划)时,系统为首笔轮候进行冻结。首笔轮候需求满足并有剩余的情况下为下一家轮候进行冻结;首笔轮候需求尚未满足的数量则继续轮候。
(4)证券公司在协助轮候冻结时,应当要求执法机关在协助执行文书上载明预设冻结期限(冻结期限为×年/月,自转为正式冻结之日起计算)。轮候冻结生效转为正式冻结,冻结到期日为转为正式冻结之日起加上预设冻结期限后的日期。假设一笔轮候冻结预设冻结期限为二年(“冻结到期”字段输为24),2008年3月1日生效转为正式冻结,则正式冻结的冻结到期日为2010年3月1日。
(6)轮候冻结全部或部分生效转为正式冻结的,不再沿用原轮候冻结的冻结编号,对应的新冻结编号为“SX***”(其中***是随机产生的一个不重复的序号)、执法机关名称为“原轮候冻结的申请单位(执法机关名称)+原轮候冻结的冻结编号”。剩余尚未生效的轮侯冻结部分,所对应的执法机关名称、冻结编号不变。
对于原轮候冻结数据(即有具体的轮候登记及冻结到期日),执法机关要求修改轮候冻结期限的,证券公司应当首先要求执法机关在协助执行文书上载明预设冻结期限;其次,按照“轮候期限修改”申报类型进行申报,将原具体的轮候登记及冻结到期日(年月日)调整为按照预设冻结期限的实际月份数量(1—24之间的整数)进行输入。